Ang Pagkakatatag ng Batas Hinggil sa Regulasyon ng mga Seguridad

Noong 2000, ipinasa ang Securities Regulation Code upang magsilbing enabling charter ng Securities and Exchange Commission (SEC) na nagbibigay ng mga probisyon para sa:
Kapangyarihan at Tungkulin
Binibigyan ang SEC ng malawak na kapangyarihan upang:

Pangasiwaan at ipatupad ang Securities Regulation Code
Magsagawa ng mga imbestigasyon at pagdinig
I-isyu ang mga utos ng cease and desist
Magpataw ng mga multa at parusa

Pagpaparehistro ng mga Seguridad
Kinakailangan na iparehistro ang mga seguridad sa SEC bago ito ibenta o ialok para sa pagbebenta. Ang proseso ng pagpaparehistro ay dinisenyo upang matiyak na ang mga mamumuhunan ay may sapat na impormasyon upang makagawa ng mga kaalamang desisyon.
Mga Patakaran sa Pagsisiwalat
Ang mga kumpanya na nag-isyu ng mga seguridad ay kinakailangan na magbigay ng regular na pagsisiwalat tungkol sa kanilang pananalapi, mga operasyon, at anumang iba pang material na impormasyon. Ang mga pagsisiwalat na ito ay idinisenyo upang mapanatili ang mga mamumuhunan sa kaalaman tungkol sa kanilang mga pamumuhunan.
Pagbabawal sa Pagmamanipula at Panlolokong Pangkalakalan
Ipinagbabawal ng Code ang anumang uri ng pagmamanipula o panlolokong pangkalakalan. Kasama sa mga ipinagbabawal na gawain ang:

Pagpapalabas ng maling o nakaliligaw na impormasyon
Paggamit ng mga panlolokong kasanayan upang makaapekto sa presyo ng mga seguridad
Panghihimasok sa malayang operasyon ng pamilihan

Pamamahala ng Pondo ng mga Mamumuhunan
Ang Code ay nagbibigay ng mga probisyon para sa regulasyon ng mga pondo ng mga mamumuhunan. Itinatag nito ang mga kinakailangan para sa pagrehistro, pagpapatakbo, at pagsusuri ng mga pondo ng mga mamumuhunan.
Mga Parusa
Ang paglabag sa Securities Regulation Code ay maaaring magresulta sa mga sibil at kriminal na parusa. Ang mga parusa ay maaaring kabilang ang mga multa, pagkabilanggo, at pagbabawal sa pagtatrabaho sa industriya ng seguridad.
Ang pagpapatupad ng Securities Regulation Code ay naging mahalaga sa pagprotekta sa mga mamumuhunan at pagtiyak ng integridad ng pamilihan ng seguridad ng Pilipinas. Nagbibigay ito ng isang kinakailangang balangkas upang labanan ang panloloko, pang-aabuso, at iba pang mga paglabag.